发布时间 : 星期一 文章2011年6月证券投资基金真题和答案解析(1)更新完毕开始阅读def29d2f915f804d2b16c13d
73．开放式基金的注册登记业务包括（ ）。 A．基金登记 B．份额存管 C．资金清算 D．资金交收
74．下列说法中，正确的是（ ）。
A．我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，可以委托中国证监会认定的其他机构办理
B．如果投资者提交的申购、赎回信息不符合登记的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购、赎回失败 C．基金份额申购、赎回的资金清算时根据登记机构确认的投资者申购、赎回数据信息进行 D．对于货币市场基金，一般T+3日从基金银行存款账户划出
75．基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不应有的行为是（ ）。 A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益来源：时代学习社区 B．承诺投资收益
C．与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失 D．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
76．关于基金管理公司的主要股东应当具备的条件中，错误的是（ ）。 A．注册资本不低于2亿元人民币
B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 C．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D．具有良好的社会信誉，最近2年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
77．基金管理公司应当建立健全的独立董事制度，独立董事的人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。 A．3 B．2 C．1/3 D．2/3
78．董事会审议（ ）事项应当经过2/3以上的独立董事通过。 A．公司及基金投资运作中的重大关联交易 B．聘请或者更换会计师事务所 C．公司管理的基金的半年度报告 D．公司制定的月度预算。
79．我国基金管理公司一般的投资决策程序是（ ）。 A．公司研究发展部提出研究报告
B．投资决策委员会决定基金的总体投资计划
C．基金投资部制定投资组合的具体方案来源：时代学习社区 D．风险控制委员会提出风险控制建议 80．基金托管人的收入来源有（ ）。 A．通过托管业务获取托管费 B．提供绩效评估 C．基金管理费
D．会计核算81．基金市场营销的特征是（ ）。 A．服务性 B．专业性 C．持续性
D．适用性
82．营销组合的四大要素——（ ）是基金营销的核心内容。 A．产品 B．费率 C．渠道 D．促销
83．所谓的“促销组合四要素”包括（ ）。 A．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系
84．基金资产估值对象包括基金所拥有的（ ）。 A．股票 B．债券 C．权证
D．其他基金资产
85．目前，我国的基金销售服务费实行（ ）。 A．按周支付 B．按月支付 C．按年支付
D．每El计提并累计来源：时代学习社区
86．目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括（ ）等。 A．印花税 B．交易佣金 C．过户费 D．经手费
87．基金会计核算的内容主要包括（ ）。 A．证券和衍生工具交易及其清算的核算 B．持有证券的上市公司行为的核算 C．各类资产的利息核算 D．基金资产估值的核算
88．假设投资者在4月8日(周五)赎回了货币市场基金份额，那么他享有同年（ ）的利润。 A．4月8日 B．4月9日 C．4月10日 D．4月11日
89．以下有关营业税的说法中，正确的有（ ）。
A．根据有关规定，对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，在2003年底前暂免征收营业税 B．以发行基金方式募集资金属于营业税的征税范围，需征收营业税
C．基金管理人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税 D．基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税 90．下列关于机构法人买卖基金的所得税的说法中．正确的有（ ）。 A．企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税 B．企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税
C．企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应并人企业的应纳税所得额，征收企业所得税
D．企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，不应并入企业的应纳税所得额，不征收企业所得税 91．对于基
金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（ ）等各环节。 A．基金募集 B．上市交易
C．投资运作来源：www.nowxue.com D．净值披露
92．当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄清，将有关情况报告（ ）。 A．中国证监会 B．地方证监局
C．基金上市的证券交易所 D．中国证券业协会
93．招募说明书包含的重要信息包括（ ）。
A．基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等 B．基金运作方式 C．基金风险提示
D．基金资产净值的计算方法和公告方式
94．以下属于基金投资规范性文件的是（ ）。 A．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 B．《关于货币市场基金投资等有关问题的通知》 C．《关于货币市场基金投资短期融资券有关问题的通知》 D．《关于基金投资资产支持证券有关事项的通知》 95．我国基金业要更多地吸引外资，引进国外的先进经验，提升我国基金业的水平，推动我国基金市场开展（ ）的竞争．形成一个有效的基金市场。 A．公平 B．健康 C．有序 D．有利
96．基金监管部主要通过（ ）两种方式实现基金监管。 A．市场禁入监管 B．市场准入监管 C．日常持续监管 D．基金管理人员监管
97．设立基金管理公司必须在（ ）等方面符合《证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》规定的条件。 A．股东资格 B．公司章程 C．注册资本 D．从业人员资格
98．基金管理公司内部控制应体现的原则为（ ）。 A．健全性
B．有效性来源：www.nowxue.com C．独立性 D．成本效益
99．以下说法中，正确的是（ ）。
A．基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料 B．基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务
C．基金管理人委托其他机构办理基金销售业务的，被委托的机构应当取得基金代销业务资格 D．代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售
100．在资本资产定价模型的假设中，对投资者规范的假设为（ ）。
A．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平，并采用马科维茨理论选择最优证券组合
B．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期 C．资本市场没有摩擦
D．资本市场存在摩擦 三、判断题
101．证券投资基金具有集合投资、专业管理、组合投资、分散风险的特点。（ ） 102．证券投资基金的管理人只负责投资运作．并不经手基金财产的保管。（ ） 103．基金管理人按规定提取一定的管理费，并参与基金收益的分配。（ ） 104．基金是通过银行发行的金融产品，与银行存款没有太大区别。（ ）
105．从长期来看，证券投资基金的收益率普遍高于同期银行存款利率和同期国债的利率，但低于公司债券的利率。（ ）
106．基金管理人的专业信息分析可能会发生信息不完整或者缺乏独立判断。（ ）
107．基金管理人不重视遵守诚信原则，就会发生基金管理人为自身利益而伤害基金持有人的现象。（ ） 108．一般来说，基金管理人的投资运作损失，是由于市场变动、操作失误所引致，还是违反基金持有人的利益要求所引致，是可以分清的。（ ）
109．在权益关系上，基金托管人是基金资产的所有者。（ ）
110．在实践中，基金持有人难以集中开会，基金组织只是一种名义上的存在。（ ） 111．与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露制度更高。（ ） 112．公司型基金的投资者既是基金持有人，又是公司的股东。（ ） 113．指数基金以编制指数范围的股票或债券为投资对象。（ ） 114．私募基金可以对外公开宣传，向投资人以多种方式推介。（ ）
115．混合基金的股票投资比例和债券投资比例与股票基金和债券基金不同。（ ） 116．持股集中度越高，基金的风险越小。（ ）
117．根据债券到期日的不同，可以将债券分为长期债券、短期债券。（ ） 118．当利率变动幅度较大时，债券价格与利率的反向关系为凸线型关系。（ ）
119．货币市场基金份额净值为1元，基金收益通常用每万份日收益和最近7天年化收益率表示。（ ） 120．证券投资基金初创阶段，在类型上以封闭式基金为主。（ ）
121．我国封闭式基金份额发售价格一般采用1元面值加0.01元发售费用的方式确定。（ ） 122．封闭式基金的交易时间与股票相同。（ ）来源：www.nowxue.com
123．在未知交易价格，金额申购、份额赎回原则下，确切的购买数量和赎回金额在买卖当时即可以确定。（ ） 124．开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。（ ）
125．开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。（ ） 126．基金管理公司在进行投资咨询业务时不得代理咨询客户从事证券投资。（ ）
127．中外合资基金管理公司的境外股东为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，且财务稳健、资信良好，最近1年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。（ ）
128．基金管理公司管理的是投资者的资产，一般进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多。（ ）
129．基金管理公司除主要股东外的其他股东，要求注册资本、净资产应当不低于１亿元人民币，资产质量良好。（ ）
130．基金管理公司的独立董事人数不得少于3个人，且不得少于董事会人数的1/3。（ ） 131．董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职。（ ）