发布时间 : 星期日 文章2012年证券《证券市场基础知识》第一章经典试题及答案更新完毕开始阅读e218a7ea0975f46527d3e191
（ ）。
A、提货单 B、购物券 C、仓库栈单 D、运货单
27、“国九条”中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（ ）。 A、以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标
B、建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场
C、建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系 D、健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益
28、资本证券是指（ ）。
A、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B、持有人有一定的收入请求权 C、是有价证券的主要形式
D、狭义有价证券即指资本证券
29、中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别是（ ）。 A、在国际资本市场募集资金 B、开放国内资本市场
C、有条件地开放境外企业和个人投资境内市场
D、有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场
30、之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于（ ）。
A、加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺
B、加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段
C、加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物
D、加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段
31、依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（ ）。 A、股票市场 B、债券市场 C、基金市场 D、衍生品市场
32、按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（ ）。 A、有形市场 B、上市市场 C、无形市场 D、非上市市场
33、证券市场的停滞阶段是（ ）。 A、20世纪初
B、1929～1933年
C、20世纪20年代至第二次世界大战结束 D、第二次世界大战后至20世纪60年代
34、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，下面属于公司债券的是（ ）。 A、股票 B、公司债券 C、商业票据 D、金融债券
35、证券交易所在性质上不是（ ）。 A、证券监管机构 B、证券服务机构 C、证券投资人 D、自律性组织 36、证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性必须满足的条件是（ ）。
A、很容易变现
B、变现的交易成本极小 C、本金保持相对稳定
D、具有安全可靠的证券交易市场
37、参与证券投资的金融机构包括（ ）。 A、证券经营机构 B、银行业金融机构
C、保险公司及保险资产管理公司 D、主权财富基金
38、按证券发行主体的不同，有价证券可分为（ ）。 A、政府证券 B、金融证券 C、政府机构证券 D、公司证券
39、证券公司从事资产管理业务的，其投资范围视资产管理业务的方式有所不同，例如证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于（ ）。 A、国债
B、国家重点建设债券 C、债券型证券投资基金
D、其他信用度高的非固定收益类金融产品
40、下面关于证券市场的叙述正确的是（ ）。
A、证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
B、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系
C、证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一
D、从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所
41、QFIl的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关
规定：如单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。 A、6% B、8% C、10% D、15%
42、企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合下列规定（ ）。
A、投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%
B、投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50% C、投资国债的比例不低于基金净资产的30%
D、投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30%
43、根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（ ）。
A、外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事8股交易
B、外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 C、允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%
D、加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3置24证券市场基础知识
44、2007年开始，全球证券市场的发展也呈现出一些新的趋势，突出表现在（ ）。 A、金融机构的去杠杆化 B、金融监管的改革
C、国际金融合作的进一步加强 D、金融市场竞争更加自由化 三、判断题
1、有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。（ ） 2、虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格。（ ） 3、货币证券是有价证券的主要形式。（ ）
4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类：一类是商业证券;另一类是银行证券。（ ）
5、封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。（ ） 6、股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。（ ） 7、有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。（ ）
8、地方政府债券由地方政府发行，以地方税或其他收入偿还，我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。（ ）
9、有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险交换场所。（ ）
10、凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。（ ） 11、证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。（ ）
12、企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。（ ）
13、证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。（ ） 14、我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。（ ）
15、按照我国《证券法》的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。（ ）
16、我国现行法规规定，对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。银行业金融机构经银监会批准后，也可通过理财计划募集资金进行有价证券投资。（ ） 17、目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者。（ ）
18、我国现行法规规定，自2007年l2月1日开始金融租赁公司可从事证券投资业务。（ ） 19、单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%。（ ）
20、在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。（ ）
21.在证券市场的恢复阶段，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。（ ）
22.机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金等。（ ） 23.1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。（ ）
24.中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。（ ）
25.按照我国2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。（ ）
26.1995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。（ ）
27.根据国家统计局(2007年国民经济和社会发展统计公报》的数据，2007年中国证券化率已经超过100%。（ ）
28.1990年12月和l991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式营运，标志着我国证券集中交易市场的形成。（ ）
29.费城证券交易所是美国成立的第一个证券交易所。（ ）
30.进入21世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场之间的风险因素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。（ ） 31.我国的证券监督管理机构直属国家经济改革发展委员会领导。（ ）
32.在大多数国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。（ ） 33.证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。（ ） 34.有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。（ ） 35.证券价格的高低是由该证券自身风险率的高低来决定的。（ ）
36.有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权