发布时间 : 星期四 文章民间融资登记服务有限公司机构内部管理制度更新完毕开始阅读e4ca3860fe00bed5b9f3f90f76c66137ee064fda
民间融资登记服务有限公司机构内部管理
制度
为规范公司内部管理，按照《山东省地方金融条例》、《山东省民间融资机构监督管理办法》等法律法规的相关要求，现将相关制度汇报如下。
制度包括公司治理结构、内部控制制度、风险防控制度、财务管理制度、以及资产分类和风险准备金制度等内容。
公司治理结构
经充分协商，双方一致同意共同出资设立##XX民间融资登记服务有限公司（以下简称“本公司”），为明确投资双方的权利义务以及治理结构，各方依据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规，签订如下协议，以共同遵守。
一、公司股东
法人股东：##XX有限公司 法定代表人：XX 公司地址：##市XX 自然人股东：XX 身份证号码：3XXX 住所：山东省XX 二、机构设置
1．公司不设董事会，设执行董事一人，由股东会选举产生，任期三年，可连选连任。公司不设监事会，设监事一人，由股东会选举产生，监事对股东会负责，监事三年，可连选连任。公司设经理一人，由执行董事聘任，对执行董事负责，可列席股东会会议。
经股东会选举决定，任命XX为公司执行董事、经理。任命XX为公司监事。
2．在公司成立后，按照公司章程有关的规定，组织机
构行使其权利及义务。
##XX民间融资登记服务有限公司
年 月 日
内部控制制度
一、目的
通过建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的内控体系组织架构，明确内控管理决策机构、监督管理机构和执行机构的责任和义务，确保公司内部控制的职责、权限及其相互关系得到规定和沟通，使公司内部控制体系得到有效运行。
（一）内部控制体系的组织架构
公司应当根据《公司内部控制规范（试行）》建立适合本公司实际情况的内部控制体系，并组织实施。具体工作包括梳理公司各类经济活动的业务流程，明确业务环节，系统分析经济活动风险，确定风险点，选择风险应对策略，在此基础上根据国家规定建立健全公司内部控制管理制度并督促相关工作人员认真执行。根据内控管理要求，公司内控管理工作实行公司股东会领导下的内控管理委员会决策和部门分工责任制，委员会主任由公司监事王玮担任。内控管理委员会下设工作小组，负责内控管理委员会日常工作。工作小组负责人由王玮，工作组成员由公司各职能部门和各部门分别派出一名具体工作人员构成。
公司内控管理体系的组织架构实行三级管理，即决策机