发布时间 : 星期四 文章2019年《证券投资基金基础知识》冲关押题强训试卷更新完毕开始阅读ee863bddbc64783e0912a21614791711cd797949
- 今J -基金从业人员资格考试 2019新版 《 证券投资基金基础知识》
冲关押题强训试卷
一、单项选择题（每题1分，共100题，共100分。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）
1．下列关于最大回撤的说法中，错误的是（）。 A、最大回撤可以衡量损失发生的可能 B、最大回撤只能衡量损失的大小 C、最大回撤可以在任何历史区间做测度 D、最大回撤测量投资组合在指定区间内从最高点到最低点的回撤
【参考答案】A
【今J解析】A 最大回撤的缺点是只能衡量损失的大小，而不能衡量损失发生的可能频率。
2．关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（）。 A、回售价格根据回售时标的股票市价确定 B、回售条款由发行人行使 C、回售条款由可转债持有人行使
D、股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款 【参考答案】C
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- 今J -基金从业人员资格考试 2019新版 【今J解析】C 回售条款是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。一般在股票价格下跌超过转换价格一定幅度时生效。故选C。
3．关于名义利率和实际利率，以下表述正确的是（）。 A、当物价不断下降时，名义利率比实际利率高
B、名义利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是包含通货膨胀补偿以后的利率
C、名义利率是包含通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率
D、当物价不断上涨时，名义利率比实际利率低 【参考答案】C
【今J解析】C 按债权人取得报酬的情况，可以将利率分为实际利率和名义利率。实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利率。名义利率是指包含对通货膨胀补偿的利率，当物价不断上涨时，名义利率比实际利率高。
4．某QDII基金委托境外投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金，投资顾问在其投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规定的是（）。
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- 今J -基金从业人员资格考试 2019新版 A、经过内部决策流程，提交了买入股票A的投资建议 B、在尽职调查过程中，披露委托人QDII基金的详细信息 C、在同事处理对冲基金和QDII基金的投资建议时，优先处理QDII基金的投资建议
D、经过内部讨论，同意不披露某重大利益冲突事项 【参考答案】A
【今J解析】A 境外投资顾问（简称投资顾问）是指根据基金合同为境内机构投资者境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构。经过内部审议决策流程，可提出投资建议，本题选择A。其他选项不符合境外投资顾问的职责。
5．以等额本息法偿还本金为50万元，利率为10％的2年期限住房贷款，若每年偿还一次，则每年需要偿还的本金利息总额为（）元。 A、308095．2 B、248095．2 C、288095．2 D、268095．2 【参考答案】C
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- 今J -基金从业人员资格考试 2019新版 【今J解析】C 假设每年年末需要偿还的本金利息总额为M元，则有：500000=M／（1+10％）+M／（1+10％）2，计算可知M=288095．2（元）。
6．我国场内股票交易产生过户费，其最终收取机构是（）。 A、证券结算风险基金 B、中国证券登记结算有限公司 C、中国证监会 D、证券交易所 【参考答案】B
【今J解析】B 过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中国结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。
7．某证券投资基金向通过上海证券交易所大宗交易平台卖出某证券，下列情况中不能成功交易的是（）。
A、该证券当天涨停
B、该证券当天盘中停牌，当天14：55恢复交易，该基金于15：20申报卖出
C、该笔交易申报时间为15：40
D、卖出该证券数量超过上交所规定分最低限额
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