发布时间 : 星期六 文章铻嶈祫铻嶅埜璇曢 - 鐧惧害鏂囧簱更新完毕开始阅读eecb39e6f8c75fbfc77db2e5
C、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，之后,再协助司法机关执行 D、当发现授信客户违反合同中所作声明与保证时 答案：ABCD
26、我公司对融资融券交易的业务监控分为（A、一级 B、二级 C、三级 D、四级 答案： C
27、融资融券债务主动偿还方式有（ ）种。A、3 B、4 C、5 D、6 答案：B
28、客户只能与(
）级 )家证券公司签订融资融券合同，向( )家证券公司融入资金和证券。 A、1，1 B、1，2 C、2，1 D、2，2 答案：A
29、交易所对融资融券交易前端检查包括（A、标的证券的合法性 B、证券账户余额检查 C、融券卖出提价检查 D、席位交易权限检查 答案：ABCD
30、强制平仓由（ ）操作。 A、客户
B、营业部风控人员 C、营业部业务人员 D、总部人员 答案： D
）内容。
31、客户征信评级分为（ ）等级。 A、7 B、8 C、9 D、10 答案：C
32、公司对客户信用额度实行（）级审批。 A、2 B、3 C、4 D、5 答案： B
33、当公司融资融券业务总规模达到或超过监管部门规定预警上限的（）时，审批权限即暂时失效，任何信用额度都须经风险控制委员会及总裁室审批。待业务总规模下降至（）以下后，审批程序重新生效。 A、60%，60% B、70%，70% C、80%，80% D、90%，90%
答案：D
34、投资者参与融资融券交易的基本资质条件（）
A、年满十八周岁有完全民事行为能力的中国公民，机构投资者是合法登记的机构；
B、投资者具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章或证券交易所规则禁止或限制进入证券市场的情形； C、投资者具备一定的投资经验和一定的风险承受能力；
D、自然人投资者和机构投资者可用作融资融券担保品的资产总值符合监管部门窗口指导要求；
E、投资者在证券公司开立普通证券账户的时间符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》及监管部门窗口指导要求，且开户手续规范齐备。 答案：ABCDE
35、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与（ ）等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离。 A、证券资产管理 B、证券自营 C、投资银行 D、证券经纪业务