发布时间 : 星期一 文章2019年期货从业资格《期货基础知识》考前检测试题C卷更新完毕开始阅读fb9135c003020740be1e650e52ea551811a6c924
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
2019年期货从业资格《期货基础知识》考前检测试题C卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 A、净资本 B、流动资本 C、净资产 D、流动资产
5、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）元。 A、500万
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。 A、1年内 B、6个月内 C、3年内或永久性 D、永久性 2、投资者应当遵守（ ）的原则，承担金融期货交易的履约责任。 A、适当分摊 B、合理理赔 C、买卖自负 D、风险自负 3、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（ ），并根据调查结论作出相应处理。 A、暂停其部分业务 B、注销其《营业部经营许可证》 C、撤销其经纪资格 D、注销其《经纪业务许可证》 4、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（ ）的基础上，按照B、1000万 C、3000万 D、5000万
6、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（ ）委派。 A、期货业协会 B、国务院 C、商务部 D、中国证监会
7、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（ ）批准。 A、国务院银行业监督管理机构 B、国务院期货监督管理机构 C、中国期货业协会 D、中国银行业协会
8、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（ ）理事出席。 A、2/3以上 B、1/3以上 C、1/2以上 D、1/4以上
9、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（ ）从全面结算会员期货公司期货保证金账
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户中划拨。 A、银监会 B、证监会 C、期货交易所 D、期货公司
10、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。
A、20日 B、30日 C、2个月 D、3个月
11、短期国库券期货属于（ ）
A、外汇期货 B、股指期货 C、利率期货 D、商品期货
12、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内做出批准或不批准的决定。
A、10个工作日 B、15个工作日 C、1个月
D、3个月
13、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（ ）来下单。
A、止损买单 B、止损卖单 C、止损限价买单
D、止损限价卖单
14、吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是（ ）
A、10万元 B、9万元 C、8万元 D、7万元
15、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A、3日 B、5日 C、7日 D、15日
16、世界上第一个有组织的金融期货市场是（ ）
A、伦敦证券交易所 B、芝加哥交易所 C、阿姆斯特丹证券交易所 D、法兰西证券交易所
17、审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。
A、期货交易所规定的保证金比例 B、期货经纪公司规定的保证金比例 C、客户实际交纳的保证金
D、中国证监会规定的保证金比
18、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）
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方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。
A、电子文档 B、打印文件 C、光盘备份 D、客户签名确认文件
19、宋体期货交易所应当（ ）向监控中心核对客户资料。
A、随时 B、不定期 C、随机 D、定期
20、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》 B、《期货从业人员执业行为准则》 C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
21、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（A、期货业协会 B、期货交易所 C、中国证监会
D、中国证监会的派出机构
22、我国会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。
A、总经理 B、理事长 C、独立董事 D、会员代表
23、期货业协会的权力机构是（ ）
A、会员大会 B、理事会 C、期货部 D、理事长
24、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（ ）
A、越小 B、越大 C、趋于零 D、不确定
25、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。
A、期货业协会 B、期货公司 C、证监会派出机构 D、证监会
26、未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
A、期货公司规定的保证金 B、期货交易所规定的保证金 C、期货业协会规定的保证金 D、期货交易所规定的结算准备金
27、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A、2 B、3 C、5
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）批准。D、7
28、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）
A、为损失的百分之五十以上 B、不超过损失的百分之五十 C、为损失的百分之八十以上 D、不超过损失的百分之八十
29、（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。
A、中国期货业协会 B、中国证监会
C、中国证监会派出机构 D、国务院期货监督管理机构
30、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
A、中国证监会 B、所在期货经营机构
C、所在地中国证监会派出机构 D、中国期货业协会
31、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（ ）
A、以适当的方式保存该交易指令 B、同步录音
C、代投资者填写书面交易指令单 D、事后得到投资者书面确认
32、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（ ）
A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
33、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A、中国证监会及其派出机构 B、中国金融期货交易所
C、中国期货保证金监控中心公司 D、中国期货业协会
34、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易所。
A、接到注销申请的三天内 B、接到申请的次日 C、接到注销申请的一周内 D、当日
35、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（ ）
A、谈话 B、责令具结悔过 C、提示 D、记入信用记录
36、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（ ）
A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约 B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约 C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约 D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约
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