发布时间 : 星期四 文章2019年期货从业资格《期货基础知识》考前检测试题C卷更新完毕开始阅读fb9135c003020740be1e650e52ea551811a6c924
A、监事会 B、董事会 C、专门委员会 D、股东大会
73、宋体（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。
A、期货公司
B、期货投资者保障基金管理机构 C、期货交易所 D、中国证监会
74、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。
A、全国人大常委会。 B、国务院证券业监督管理机构 C、国务院银行业监督管理机构 D、国务院期货业监督管理机构 75、期货业协会的性质是（ ）
A、企业法人 B、事业单位 C、国家机关 D、社会团体法人
76、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）
A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B、任用不具备资格的期货从业人员 C、挪用客户保证金
D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险
77、宋体根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（ ），应当按照相关规定取得任职资格。
A、离职前 B、辞职前 C、任职前 D、解聘前
78、宋体期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（ ）制度，不得混码交易。
A、一户一码 B、一户多码 C、多户一码 D、多户多码
79、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A、5;10 B、10;20 C、15;30
D、7;14
80、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（ ）
A、设立营业部申请书 B、拟设立营业部的决议文件
C、申请日前2个月月末的风险监管报表
D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、宋体在我国，期货交易所工作人员不得（ ） A、从事期货交易
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B、泄露内幕消息
C、利用内幕消息获得非法利益 D、从期货交易所会员、客户处谋取利益
2、宋体根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（ ） A、风险监管指标汇总表 B、净资本计算表 C、客户权益变动表 D、客户分离资产报表
3、宋体某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（ ） A、挪用客户保证金 B、未能有限控制投资风险 C、从事期货自营业务 D、为股东提供融资
4、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（ ） A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内 B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内 C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放 D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
5、宋体期货公司应当事前了解客户的（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。 A、身份 B、财务状况 C、投资经验 D、爱好
6、宋体在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（ ） A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折 B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折 C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折 D、加盖中国境内银行业务章的存单
7、宋体某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有（ ）。
A、王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告 8、宋体期货公司客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。 A、书面 B、计算机 C、互联网 D、电话
9、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（ ）的持仓强行平仓。 A、非结算会员 B、特别结算会员 C、非结算会员客户 D、特别结算会员客户
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10、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（ ）
A、该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告 B、该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告 C、A集团应当在规定时间内通知期货公司 D、A集团持有的期货公司股权可以质押 11、宋体在我国，交割仓库不得有（ ）行为。
A、出具虚假仓单
B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库 C、泄露与期货交易有关的商业秘密 D、参与期货交易
12、宋体客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（ ）
A、穿仓造成的损失，由客户承担 B、穿仓造成的损失，由期货公司承担 C、对保留持仓期间造成的损失，由客户承担 D、对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
13、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（ ）
A、认定合同无效 B、公司承担15万元亏损 C、甲某承担15万元亏损
D、甲某承担30万元亏损
14、宋体全面结算会员期货公司应当平等对待（ ），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
A、本公司客户 B、非结算会员期货公司 C、非结算会员期货公司客户 D、特别结算会员期货公司
15、宋体期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（ ）的，予以公开谴责。
A、情节严重 B、情节较轻 C、并造成严重后果 D、未造成严重后果
16、宋体证券公司应当按照（ ）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A、自律 B、合规 C、内部控制 D、审慎经营
17、宋体期货投资者保障基金的管理和运用遵循（ ）的原则。
A、公开 B、合理 C、有效
D、完全保障
18、宋体期货交易所因（ ）而解散。
A、法定代表人变更
B、会员大会或者股东大会决定解散 C、章程规定的营业期限届满 D、中国证监会决定关闭
19、宋体持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件有（ ）。
A、实收资本和净资产均不低于人民币3000万元
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B、净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生24、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（ ）
重大不确定影响的其他风险
A、期货公司应当保留书面风险监管报表;
C、没有较大数额的到期未清偿债务
B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章; D、近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表; 20、宋体期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（ ）
D、报表的保存期限应当不少于5年。 A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50% 25、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（ ）
B、变更控股股东、第一大股东
A、居间人可以是公民也可以是法人 C、单个股东的持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股东的
B、只能接受客户的委托
D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的
C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬
21、宋体下列哪些情况提交的教育证明．应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 文凭的学历学位认证文件?（ ）
26、宋体期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件。
A、申请人提交境外大学文凭
A、申请人前三年没有重大违法违规行为 B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭 B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格 C、申请人提交高等教育文凭 C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施 D、申请人提交非学历教育文凭
D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度 22、宋体经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（ ）原则。
27、宋体证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）
A、规范化 A、协助办理开户手续 B、程序化
B、代理客户从事期货交易 C、授权分责、监督制约 C、划转期货保证金 D、帐务核对相符
D、代客户收付期货保证金
23、宋体同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机28、宋体期货公司开展期货投资咨询业务时。不得（ ）
制包括（ ）
A、向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
A、采用集中交易方式进行标准化合约交易 B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务 B、可以买空和卖空
C、以个人名义收取服务报酬 C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的 D、泄露客户商业秘密
D、保证金收取比例低于合约标的额20%的
29、宋体全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（ 第 12 页 共 17 页
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