发布时间 : 星期一 文章2011年11月期货从业资格考试法律法规考前冲刺试题及答案更新完毕开始阅读ff0eb66da45177232f60a22f
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51.期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A:营业期限届满，股东大会决定不再延续 B:股东大会决定解散 C:破产
D:因合并或者分立需要解散 参考答案[C]
52.期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。 A:客户代表 B:公司的交易部经理 C:公司的运作部经理 D:出市代表 参考答案[D]
53.我国的期货交易必须在（ ）内进行。 A:期货交易所 B:商品交易市场 C:商品产地
D:买卖双方约定的场所 参考答案[A]
54.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）。 A:身份证复印件并加盖推荐公司公章 B:学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C:《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》 D:人事部门的鉴定材料 参考答案[D]
55.期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。 A:内部控制制度
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B:内部控制文本制度 C:内部监督体系 D:内部控制模式 参考答案[A]
56.（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 A:《期货高管人员任职资格管理办法》 B:《期货从业人员执业行为准则》 C:《期货从业人员行为规范》 D:《期货从业人员经纪业务规范》 参考答案[B]
57.审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。 A:期货交易所规定的保证金比例 B:期货经纪公司规定的保证金比例 C:客户实际交纳的保证金 D:中国证监会规定的保证金比例 参考答案[A]
58.我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。 A:5;10 B:10;20 C:15;30 D:7;14 参考答案[C]
59.期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。 A:中国期货业协会 B:本交易所会员大会
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C:本交易所理事会 D:中国证监会 参考答案[D]
60.我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（ ）。 A:非盈利企业法人 B:非盈利民间团体 C:官方机构
D:按其章程实行自律性管理的法人组织 参考答案[D]
二、多选题
1.期货交易所应当健全下列风险管理制度，（ ）。 A.保证金制度 B.当日无负债结算制度 C.涨跌停板制度 D.风险准备金制度 参考答案[ABCD]
2.同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括（ ）。
A.采用集中交易方式进行标准化合约交易 B.可以买空和卖空
C.为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的 D.保证金收取比例低于合约标的额20%的 参考答案[ACD]
3.期货交易所会员享有的权利包括（ ）。 A:参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B:按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
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C:联名提议召开会员大会 D:按照规定转让会员资格 参考答案[ACD]
4.期货业协会履行下列职责：（ ）。 A.组织会员遵守期货法律法规和政策
B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 C.对违法违规的期货公司进行行政处罚 D.组织期货从业人员的业务培训 参考答案[ABD]
5.期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（ ）。 A:健全性原则 B:有效性原则 C:合理性原则 D:相互制约原则 参考答案[ACD]
6.期货投资者保障基金可以运用于（ ）。 A.银行存款 B.国债
C.中央级金融机构发行的金融债券 D.中央银行票据 参考答案[ABCD]
7.期货投资者保障基金的管理和运用遵循（ ）的原则。 A.公开 B.合理 C.有效 D.完全保障 参考答案[ABC]
8.《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（ ）