发布时间 : 星期一 文章证券投资基金保过押题一更新完毕开始阅读ff3755753369a45177232f60ddccda38376be196
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C我国封闭式基金的发售价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定
D封闭式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用
49，交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人的分离涵义是指（ ）
A基金经理可以直接向交易员下达投资指令 B基金经理可以直接进行交易
C投资指令必须经董事会讨论后方能确定
D基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 50，基金公司的债券研究主要侧重于（ ） A债券久期的判断和券种的选择 B发行债券公司所处行业现状 C发行债券规模
D发行债券公司业绩状况 51，（ ）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。 A利率风险 B信用风险
C提前赎回风险 D通货膨胀风险
52，假设今天发行一年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息一次，如果到期收益率为4%，则债券价格为（ ） A 100元 B 100.02元 C 96.15元 D 100.24元
53，封闭式证券投资基金与开放式投资基金的主要区别之一是（ ） A期限不同 B法律形式不同 C投资对性不同 D募集方式不同
54，为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（ ）独立董事签字同意。
A 1/3以上 B 2/3以上 C 1/2以上 D 全部
55，违背投资决策业务控制的是（ ） A投资指令未经审核即执行
B基金经理直接向交易员下达投资指令 C发生不正当关联交易损害基金持有人利益 D投资决策的范围超过设定的风险权限额度
56，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（ ）为股票基金。 A基金资产20%以上投资于股票的 B基金资产30%以上投资于股票的 C基金资产投资于货币市场工具的 D基金资产60%以上投资于股票的
57，目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（ ）元人民币
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A 0.1 B 0.01 C 0.001 D 0.0001
58，投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统，自（ ）始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额 A T日 B T+1日 C T+2日 D T+3日
59，为了进一步保障基金信息质量，我国法规规定，基金年度报告应当经（ ）独立董事签字同意。
A 1/3以上 B 半数以上 C 2/3以上 D 3/4以上 60，股票投资的小公司效应是一种（ ） A积极投资策略 B消极投资策略
C以基本分析为基础的投资策略 D市场异常策略 多选题
61，LOF份额的跨系统转托管包括（ ）
A投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构
B投资者将托管在基金管理人或者其代销机构的LOF份额转托管到其他基金代销机构或基金管理人
C投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到基金管理人或代销机构 D投资者将托管在基金管理人或代销机构的LOF份额转托管到某证券经营机构 62，运用基金分组比较法可能遇到的问题有（ ）
A仅关注基金在同组中的表现，偏离绩效衡量的根本目的 B不如全域比较有意义
C同组基金之间的风险水平可能差异很大 D要做到公平分组很困难
63，基金管理公司不得聘用从其他公司离任未满3个月的基金经理从事（ ）相关业务。 A 行政 B 交易 C 投资 D 研究 64，投资者资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，可用于配置的资产类别包括（ ）
A现金 B固定收益证券 C股票、贵金属 D不动产
65，基金管理公司申请境内机构投资者应当具备的条件，不正确的是（ ） A申请人的财务稳健，资信良好 B净资产不少于1亿元
C经营证券投资基金管理业务达3年以上
D在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 66，我国开放式股票基金的赎回采用（ ） A金额赎回 B份额赎回
C已知价交易原则 D未知价交易原则
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67，国际上比较流行的投资组合保险策略主要有（ ） A股票保险策略 B对冲保险策略
C固定比例投资组合保险策略 D差值保险策略
68，根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪些投资活动（ ） A向他人贷款或者提供担保 B从事承担无限责任的投资 C承销证券
D进行内幕交易
69，资产配置的买入并持有策略的特点有（ ） A支付模式为直线 B市场变动时不行动
C有利的市场环境是强趋势 D要求的市场流动性小
70，下列应向中国证监会报告的事项有（ ） A基金管理公司董事长的任免 B基金管理公司董事的任免 C基金经理的任免
D基金销售人员的任免
71，以下关于基金募集信息披露的有关说法中，正确的有（ ）
A基金募集信息披露可分为首次募集信息披露和基金存续期募集信息披露 B基金合同生效后3个月披露一次更新的招募说明书 C开放式基金一次募集完成
D基金应当编制并披露基金合同生效公告
72，假设混合基金P由证券Ⅰ和Ⅱ构成，证券Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ高，证券Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比例分别为0.48和0.52，那么（ ） A若Ⅱ是股票则此组合可能为偏股型 B若Ⅱ是债券则此组合可能为偏债型 C此组合可能为股债平衡型 D不能确定
73，下列关于消极债券组合管理策略的描述，正确的是（ ） A市场中存在错误定价的股票 B是有效市场的最佳选择 C管理的目标是超越市场
D消极型管理假设认为投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超过市场平均水平的收益。
74，目前，我国证券投资基金营销渠道有（ ） A商业银行 B证券公司
C独立的财务顾问 D证券咨询机构
75，目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有（ ） A上市开放式基金（LOF）
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B封闭式基金
C交易型开放式指数基金（ETF） D所有的开放式基金 76，根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列情况之一，中国证监会将建议任职机构暂停相应高级管理人员职务或者免除其职务（ ） A收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改 B拒绝配合证监会履行监管职责
C向证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项 D擅离职守
77，以下关于久期的叙述，正确的是（ ）
A付息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限 B对于零息债券而言，麦考莱久期与到期期限相同
C对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大
D假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大 78，基金销售机构内部控制的内容包括（ ） A内部环境控制 B销售决策流程控制 C销售业务流程控制 D会计系统内部控制
79，不得通过（ ）等媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案 A报刊 B电视 C广播 D基金管理公司网站 80，下列关于货币市场基金信息披露的表述，正确的有（ ） A包括公益公告、影子价格等内容
B需要披露每万份基金净收益和7日年化收益率 C需要定期披露份额净值
D收益公告按披露程度不同，可分为3类
81，反应证券组合期望收益水平和风险水平之间的均衡关系的模型包括（ ） A证券市场线方程 B证券特征线方程 C资本市场线方程 D套利定价方程
82，货币市场基金不得投资的金融工具包括（ ） A流通受限的证券
B国内信用评级机构评定为A-1或者相当于A-1级的短期信用级别以及该标准以下的短期融资券
C信用等级在AAA级以下的企业债券 D剩余期限超过397天的债券
83，我国开放式基金的申购采用（ ）
A未知价法 B金额申购 C已知价法 D份额申购 84，在基金招募说明书中符合有关基金销售费用规范的有（ ） A收取销售费用的项目 B收取销售费用的条件 C收取销售费用的方式 D费率标准
85，开放式基金托管人需履行的职责包括（ ）
A资产保管 B资金清算 C资产核算 D投资运作监督 86，以下关于基金销售机构日常监管的表述，正确的是（ ）
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