发布时间 : 星期六 文章证券投资基金保过押题一更新完毕开始阅读ff3755753369a45177232f60ddccda38376be196
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A包括销售的基金产品是否经过核准以及基金销售主体是否具备相应资格 B规范基金销售费用结构和费率水平，规范基金评价业务也是近年来基金销售监管的重要内容
C检查基金的销售是否在遵循适用性原则 D可以通过督察长制度、检查基金销售业务
87，下列关于基金半年度报告信息披露的说法，正确的有（ ）
A基金管理人应当在上半年结束之日起30日内，编制完成基金半年度报告 B半年度报告不要求进行审计
C半年度报告只需披露当期的数据和指标
D半年度报告的管理人报告无需披露内部监察报告 88，关于ETF基金的表述，正确的有（ ）
A当二级市场ETF交易价格低于其份额净值，大的投资者可以通过在二级市场上低价买进ETF，然后在一级市场上高额赎回份额
B折价套利会使ETF总份额减少，溢价套利则使之扩大 C ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求 D套利活动会使套利机会消失
89，业绩贡献分析可以用于对基金经理的（ ）能力做出衡量 A资产配置 B证券选择 C行业配置 D风险分散 90，由中国证监会出台的部门规章有（ ） A证券投资基金信息披露指引
B证券投资基金信息披露XBRL标引规范（Taxonomy） C上市开放式基金业务规则 D上市开放式基金业务指引
91，QDII基金可以投资下列哪些金融产品或工具（ ）
A政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
B与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股
C银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
D房地产抵押按揭、不动产等
92，目前，我国对（ ）买卖基金份额，暂免征收印花税
A金融机构 B非金融机构 C个人投资者 D以上说法都正确 93，关于债券基金的久期，下列说法正确的是（ ）
A久期越长，净值的波动幅度就越大，所承担的利率风险就越低 B久期可以反映利率微小变动对债券价格的影响
C久期等于基金组合中各个债券的投资比例与对应债券久期的简单平均数 D当利率变动幅度较大时，久期也会产生较大的误差
94，假设利率保持为10%，投资者的债券组合当前价值为100万元，要保证债券组合2年后的价值不低于110万元，则（ ）
A当前利率下只需要与90.90万元就可以再2年后增值到110万元 B投资者可以不必立即采用利率免疫策略
C关键点是计算在当前利率水平下，在特定期限需要锁定多少投资进行利率免疫，才能保证2年后最低组合价值为110万元
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D无法判断
95，基金管理公司内部控制应当遵循的原则包括（ ）
A健全性原则 B有效性原则 C独立性原则 D相互制约性原则 96，关于信息披露说法不正确的是（ ）
A根据信息披露完整性原则，信息披露人应事无巨细的披露所有信息 B可以对证券的业绩进行科学的预测
C要使用精确的语言，不适用容易让人产生误解的模棱两可的语言 D基金管理人应在重大事件发生之日其2日内披露临时报告 97，计算夏普指数需要的基础变量包括（ ） A基金的平均收益率 B基金的平均无风险利率 C基金的标准差 D基金的贝塔系数 98，有关招募说明书摘要正确的有（ ） A该部分出现在每六个月更新的招募说明书中 B包括基金投资基本要素、投资组合报告
C包括基金业绩和费用概览、招募说明书更新内容 D是招募说明书的精华
99，下列有关基金托管人内部控制的说法，正确的有（ ） A确保基金的信息真实、准确、完整、及时是目标之一 B健全性原则是应当遵循的原则之一 C信息沟通是基本的要素之一 D资金清算是主要内容之一
100，证券投资基金私募发行方式的特征有（ ）
A招募文件不向社会公众公开 B基金发行队形为不特定投资人 C基金向社会公众公开发行 D基金发行对象为特定的投资人 判断题
101，2007年9月推出首只QDII基金是南方全球精选基金QDII基金（ ）
102，如果基金代销机构和基金注册登记业务机构有违法、违规的行为，基金管理公司有义务予以制止，并向有关监管部门报告。（ ）
103，监管政策、渠道、费率和促销四大要素是基金营销的核心内容（ ）
104，证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成隶属于托管人的财产、由基金管理人管理的集合投资方式。（ ）
105，基金财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。（ ）
106，对资产配置的理解必须建立在对普通股票和固定收入证券投资特征等多方面问题的深刻理解基础之上。（ ）
107，基金管理公司业务运行中，交易人员和清算人员不得互相兼任，但投资人员和交易人员可以兼任。（ ）
108，基金信息披露的最根本原则是信息披露的时效性。（ ） 109，如果预期利率上升，应当增大债券组合的久期。（ ）
110，由于ETF有实时套利交易机制，因此ETF二级市场价格肯定等于基金份额净值。（ ） 111，在我国，基金管理人的职责之一是“计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格”，因此，基金托管人无需对基金净值计算的准确与否承担责任。（ ）
112，证券组合管理就是力争将期望收益率最大的一组证券组合在一起，以实现投资组合的优化。（ ）
113，为了提高对核心客户的服务质量，基金公司可将应披露的信息提前告知他们。（ ）
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114，基金托管协议（草案）是明确基金管理人、基金托管人和基金注册登记机构各自职责的协议。（ ）
115，所谓产品线的宽度，是指一家基金管理公司所拥有的基金产品的总数。（ ）
116，从资产配置的角度看，恒定混合策略适用于有长期计划水平并满足与战略性资源配置的投资者，在市场行情发生变化时通常调整资产配置的比例。（ ）
117，战略性资产配置和战术性资产配置的区别之一，是两者对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设不同。（ ）
118，半年度报告摘要的财务报告附注无需对重要的报表项目进行说明。（ ）
119，理论上讲，当股票组合中所包含的股票数趋向无穷大时，股票组合的风险仅有个股票之间的协方差决定。
120，久期是指到期收益率每变化一个基点时引起债券价格的决定变动额。（ ）
121，投资者必须根据自己短时间内处理资产的可能性，建立投资流动性资产的最低标准。（ ）
122，与严格意义上的国内投资组合相比，在同等风险情况下，全球投资组合应该能够带来更高的长期收益或者在风险水平降低的基础上提供相似的收益。（ ） 123，对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，暂不征收个人所得税。（ ）
124，开放式基金申购价格以申购日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。（ ）
125，基金市场营销是围绕基金公司的需要而展开的。（ ） 126，行业轮换型基金集中于行业投资，投资风险相对较高。（ ） 127，证券投资基金一般在月初结转当期损益。（ ）
128，销售机构的自助式前台系统应设定投资人单笔交易的最低金额。（ ）
129，为了提升基金托管的管理效率，提高基金托管的管理质量，基金托管人应将不同基金管理公司的基金资产严格分开，同一基金管理公司的各类基金资产合并管理。（ ）
130，基金托管人对基金管理人采用的估值原则或程序有异议时，基金托管人有义务要求基金管理人做出合理解释。（ ）
131，集合平均收益率是衡量债券投资组合收益率的常用方法之一。（ ）
132，基金管理人、代销机构在任何情况下都不得对不同投资人适用不同认购费率。（ ） 133，基金份额折算后，基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额将发生调整，但调整后的基金份额持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。（ ）
134，将不同期限债券的到期收益率按偿还期连接成一条曲线，即是债券收益率曲线。（ ） 135， LOF净值报价频率较低，通常1天只提供1次或者几次基金净值报价。（ ）
136，投资组合理论标明，投资组合的风险并不是组合中各个证券风险的简单线性组合，而是在很大程度上取决于证券之间的相关关系。（ ）
137，在我国，基金管理公司的设立须经中国证监会核准。（ ）
138，如果国债与非国债除品质外其他方面均相同，则两者的收益率差额有时也被称为市场板块内利差。（ ） 139，基金销售机构的内部环境控制，就是对影响基金销售的各个环境因素进行的控制。（ ） 140，行为金融理论认为，投资者进行投资决策时，存在过分自信、重视当前的事物、按心理“盈亏”而不是按实际得失操作、彼此相互影响等心理因素的影响，使得证券价格的变化偏离现代金融理论和有效市场理论的推断。（ ）
141，目前，从全球基金业发展的趋势来看，证券投资基金的资金来源出现重大变化，机构投资者已成为重要的资金来源。（ ）
142，在我国，封闭式基金交易中的基金交割与资金交收实行T+1制度。（ ）
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143，基金托管人负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。（ ） 144，按公司规模分类的股票投资风格中，混合战略的市场风险要低于中小型资本股票战略，而期望的额外回报率要高于中小型资本股票战略。（ ） 145，《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的10%。（ ）
146，绩效贡献分析的目的就是把总得业绩分成一个一个的组成部分，以考察基金经理在每一部分的选择能力。（ ）
147，政府债券通常不存在经营风险。（ ）
148，在具有相同期望收益水平的证券组合中，方差最小的组合式有效组合。（ ）
149，保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时获得投资本金和一定回报的投资基金。（ ）
150，对资产配置的理解必须建立在对宏观经济数据、机构投资者资产和负债问题的本质、对普通股票和固定收入证券的投资特征等多方面问题的深刻理解基础之上。（ ）
151，基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终目标是实现基金行业的稳定和发展。（ ）
152，股票基金的基金销售服务费可以从基金资产中列支，费率一般为0.25%。（ ） 153，对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，暂不征收企业所得税（ ）
154，基金评级报告等文件也将声明评价结果并不是对外来表现的预测，不应视作投资基金的建议。（ ）
155，凡对投资者做出投资决策有重大影响或有助于其做出投资决策的信息，应按照有关规定在招募说明书中予以充分披露。（ ）
156，ETF通常采用完全被动式管理，而LOF则完全采用主动式管理。（ ）
157，我国对机构投资者从基金分配中获得的储蓄存款利息以及买卖股票价差收入征收所得税。（ ）
158，基金的投资管理在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量，对基金管理公司整个业务的发展起着重要的支持作用。（ ）
159，基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括基金清算和基金会计两部分。（ ）
160，道氏理论的核心思想在于：任何因素对于证券市场的影响最终都会体现在股票价格的波动上。因此，只要对基于市场交易数据建立的市场价格指数进行分析，就可以观察市场的大部分行为。（ ）
证券投资基金保过押题一测验总结
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